金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安(ān)机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市gta5怎么切换角色场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益(yì)或者避(bì)免(miǎngta5怎么切换角色)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉gta5怎么切换角色洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 gta5怎么切换角色