直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文