金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管理局(jú)即(jí)将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作。北向互换(huàn)通(tōng)下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互(hù)通合作

　　为促进(jìn)内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银(yín)行（以下简(jiǎn)称人(rén)民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货事务监察委员会(huì)（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港金管局）发布(bù)联合公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银(yín)行间同(tóng)业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称上海清算(suàn)所）和香港场外结算有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利(lì)率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其他(tā)国(guó)家和地区的(de)境外投资(zī)者可(kě)通过两地(dì)基础设(shè)施互联互(hù)通参与内地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的(de)顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可(kě)交易品种为利率互(hù)换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为苹果x多重人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者(zhě)（即互换通(tōng)报(bào)价商(shāng)）需(xū)与外(wài)汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为(wèi)上海清算(suàn)所(suǒ)利率(lǜ)互换集中清算业务的清算会员或该类会员(yuán)的(de)清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行间债券市(shì)场准入备案的境外(wài)机构投资者，并经(jīng)外(wài)汇交易(yì)中心开通(tōng)“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的境外(wài)投(tóu)资(zī)者需同时申(shēn)请(qǐng)成为场外结算公司的清算会(huì)员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及(jí)结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的境外电子交易平台互(hù)联提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场外(wài)结(jié)算公司建立中央对手方清算机构互(hù)联互(hù)通，共同向境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外(wài)结算(suàn)公司针对双(苹果x多重shuāng)方清算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸(cùn)对应(yīng)的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不(bù)超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证(zhèng)监会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合作(zuò)原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了(le)两(liǎng)地监管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面的监管合(hé)作安排和联络协商机制，共同维(wéi)护(hù)“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金(jīn)融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场外(wài)结算公司(sī)应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织(zhī)市场(chǎng)各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北(běi)向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会(huì)员应当(dāng)遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和(hé)控制风(fēng)险，做(zuò)好投(tóu)资者教育(yù)和服务，切实维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益。投资者应当充分了(le)解两地市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的(de)差异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做(zuò)好准备工作，确保(bǎo)“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联(lián)系外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所、场外结算(suàn)公(gōng)司为参与(yǔ)做准备。

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