直播(bō)短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤