其中，账户(hù)组有两段典型(xíng)的拉抬期间：2019年3月(yuè)1日(rì)至3月6日，以不低(dī)于卖一(yī)价或(huò)市价申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成交股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股(gǔ)，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日(rì)，以不低(dī)于卖一价或市价申买2,950,300股(gǔ)，占账户组(zǔ)同期申买(mǎi)量41.33％，对应成交(jiāo)股数（不含对倒(dào)）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新(xīn)美星”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业板综(zōng)指(zhǐ)21.32个百分点，偏离(lí)同期行业指数(shù)22.28个百分(fēn)点。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户(hù)组集中卖出“新(xīn)美星”。在(zài)此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期(qī)创业板(bǎn)综指(zhǐ)1.55个百分点，偏离同期行业指数(shù)1.03个百分点。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉案账户组还(hái)多次实施盘(pán)中拉抬和(hé)对(duì)倒，并反向卖出获利的行为(wèi)。经测算，扣除佣金和(hé)相(xiāng)关税(shuì)费，账(zhàng)户组盈(yíng)利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　辩(biàn)称是委托(tuō)理财、而非操(cāo)纵股(gǔ)价

　　证监会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操纵(zòng)股价，何德平、黄秀芳及(jí)其(qí)代理人提出多(duō)点申(shēn)诉意(yì)见，请(qǐng)求不(bù)予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证(zhèng)据不(bù)足以证(zhèng)明(míng)蒋维(wéi)受(shòu)何德(dé)平或黄秀芳(fāng)委托，联合他人(rén)操纵股(gǔ)价，一是(shì)“市值管理(lǐ)”不(bù)等(děng)同于(yú)“操纵证券(quàn)市场”；二是黄秀(xiù)芳与蒋(jiǎng)维系(xì)委托理财关系，而非(fēi)操纵(zòng)股(gǔ)价；三(sān)是(shì)蒋维没有将其(qí)与毛明(míng)土、李传武等人(rén)讨论交易(yì)新美星的情(qíng)况告(gào)知黄秀芳或何德平，涉案(àn)股(gǔ)东名册并非黄秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维提供，蒋(jiǎng)维也没有(yǒu)向黄秀芳反馈过(guò)股东名册；四是(shì)蒋维没有与毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)就各(gè)自账户交(jiāo)易新(xīn)美星的(de)盈亏(kuī)分配进行约(yuē)定；五是蒋(jiǎng)维账(zhàng)户组利益与何德平、黄秀芳利益并不一致，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳不(bù)能控制(zhì)蒋(jiǎng)维账户组，蒋维获得黄秀芳(fāng)资金(jīn)后部(bù)分(fēn)用于偿还债务，部分用(yòng)于非法活(huó)动，属(shǔ)于欺诈(zhà)或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳不(bù)应对(duì)毛明土账户组、李传武账户组(zǔ)交(jiāo)易行为承担责任。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明土、李(lǐ)传武控制(zhì)。

　　第五(wǔ)，不认可黄秀芳(fāng)2020年11月25日询(xún)问笔录的合法性(xìng)及真(zhēn)实性。

　　第六，何德(dé)平对黄秀芳向蒋维提(tí)供款(kuǎn)项(xiàng)不知情、未参与，且何(hé)德平(píng)与黄秀(xiù)芳系独(dú)立(lì)法律主体(tǐ)，即便夫妻或一致行动(dòng)人(rén)中一方存在不当行(xíng)为，不应推定(dìng)或(huò)认定(dìng)另一(yī)方承担责任(rèn)。

　　另(lìng)外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的代理人也就是否(fǒu)合谋(móu)、部分账户的控制关系、委托理财关(guān)系(xì)等提出(chū)了申(shēn)诉意见(jiàn)。

　　对此，证监会回(huí)应(yīng)，经复核(hé)，对当事(shì)人(rén)及其代理人(rén)的主要陈(chén)述意见(jiàn)不予采纳(nà)。

　　证监会表(biǎo)示(shì)，本(běn)案为多个(gè)主体参与、多个(gè)环节实(shí)施、环环相扣、锁链式(shì)的上下游衔接、合作，共同完成的操纵(zòng)行(xíng)为。在案证据可(kě)以(yǐ)证明，何德平、黄秀芳向蒋维提(tí)供资金作为(wèi)保(bǎo)证金(jīn)，委托其通过二级市场交易影(yǐng)响(xiǎng)新美(měi)星股(gǔ)价，蒋维(wéi)会向黄(huáng)秀芳反馈(kuì)交(jiāo)易情况；何德(dé)平知悉并参与了本案行为；上述行为的实(shí)质(zhì)是操纵股(gǔ)价，并(bìng)非合法理财(cái)。在(zài)案证据可以(yǐ)证明，蒋维(wéi)、毛明土、李传武有共同影响“新美星”股(gǔ)价的意图和目(mù)标，共同商议、谋划(huà)操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响股(gǔ)价的行动(dòng)，属于(yú)共同操纵行为。

　　关于违法期间和(hé)责(zé)任承担，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间(jiān)蒋维控制的(de)账户交(jiāo)易“新美星”客观(guān)上为后续的合谋操(cāo)纵起到一(yī)定程度(dù)锁仓的作用，并且根据蒋维笔(bǐ)录(lù)，毛明(míng)土知道蒋维和上市公司(sī)的合作，知道蒋维(wéi)已经(jīng)有(yǒu)一定底仓，才愿(yuàn)意买入(rù)“新美(měi)星(xīng)”，因(yīn)此毛明土和李(lǐ)传武的违法期(qī)间与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在此基(jī)础上，在认定及处罚时将合(hé)谋各方视为一个整体，不区别对待各(gè)方(fāng)账户组。

　　证监会认为(wèi)，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武上(shàng)述行为(wèi)违反了2005年《证券法》第七(qī)十七条(tiáo)第一项规定，构成2005年(nián)《证(zhèng)券法》第二百(bǎi)零三条所述(shù)的操纵证(zhèng)券市场行为。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监会决定：就操(cāo)纵证券市场行(xíng)为，对(duì)何(hé)德(dé)平、黄秀芳(fāng)、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武没(méi)收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对(duì)何(hé)德平、黄(huáng)秀芳(fāng)罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)分别罚款597.94万元。

　　董事长信(xìn)息披露违法

　　被予(yǔ)以警告并罚款

　　另外，关于何德平信(xìn)息披露违法的相关情况，行政处(chù)罚决定(dìng)书披(pī)露，在(zài)新美星(xīng)2016年4月上(shàng)市前，海得泽广(guǎng)代何德平(píng)、黄(huáng)秀芳夫妇持有公司80万股股份(fèn)，占新美星上(shàng)市时总股本的(de)1％。上(shàng)市后，该部分股票继(jì)续由海得泽广代持，海得泽广自(zì)2017年12月19日开始减(jiǎn)持(chí)“新美星”股(gǔ)票，至2018年(nián)12月(yuè)27日前肖是指哪几个生肖减持完毕。

　　关于何(hé)德(dé)平信息(xī)披露违法(fǎ)，何德平、黄秀(xiù)芳及其代理人提出：第(dì)一，海得泽广与何德平、黄秀芳二人(rén)不存在代持(chí)，涉案股份(fèn)系海得(dé)泽广为(wèi)兰某代持，股份(fèn)减持决策(cè)由(yóu)海得泽广和兰某作出，海得泽广(guǎng)将(jiāng)减(jiǎn)持所(suǒ)得汇入黄秀芳指定账户的原因系兰某向黄秀(xiù)芳归还借款本息。第二(èr)，涉案股份仅为1％，不具有重大性，不对投资者决策产生重大影响，情节轻微。第(dì)三(sān)，即(jí)便认(rèn)定代持成(chéng)立，何(hé)德平对借款、还(hái)款(kuǎn)等事(shì)项，不(bù)参与、不知情(qíng)，没(méi)有主观(guān)过错(cuò)，不应受到(dào)处罚。综(zōng)上，请求不予(yǔ)处罚。

　　对此，证监(jiān)会回(huí)应(yīng)，根据黄秀(xiù)芳、兰(lán)某等询(xún)问笔录、海得(dé)泽广(guǎng)交易流水、资金流水及相关银行账(zhàng)户流(liú)水，结合(hé)何德平、黄秀芳的配(pèi)偶关(guān)系，代持资金和减(jiǎn)持所得系家庭共同财产(chǎn)，可以认定海(hǎi)得(dé)泽广代何(hé)德平、黄秀芳持有(yǒu)新美星(xīng)股票。当事人所(suǒ)提(tí)相关理由(yóu)不具有事实和(hé)法律依据前肖是指哪几个生肖，不予采纳。

　　证监会表(biǎo)示(shì)，何德平作为上市公(gōng)司(sī)实际控(kòng)制人，未如(rú)实告知上(shàng)市公司上述持股(gǔ)情况(kuàng)，导致新美星在相关公告中均未披露相关情况，导致新美星违(wéi)反2005年《证券法》第六十(shí)三条规定，何(hé)德平(píng)的行为构成(chéng)2005年(nián)《证券法》第一百九十三条第三(sān)款规(guī)定的情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会(huì)决定：就信息披露(lù)违法行为，对(duì)何德平给予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

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