科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前确(què)认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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