在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职期间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益(yì)的(de)重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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