金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法(f陈睿怎么了，b站陈睿事件ǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行陈睿怎么了，b站陈睿事件业声誉。

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