在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tó八哥鸟寿命是多少年u)资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认(rèn)购上(shà八哥鸟寿命是多少年ng)海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)，应当对(duì)发生在(zài)各自任职(zhí)期(qī)间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基八哥鸟寿命是多少年金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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