金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本(běn)市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的(de)法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查(chá)的(de)行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dān现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少g)事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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