在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协(xi等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待é)会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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