昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思(sī)路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本(běn)要(yào)求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从(cóng)资源保(bǎo)湖南电大几本，湖南长沙电大是几本障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协(xié)议(yì)、收费(fèi)要(yào)求、服务退出(chū)与资源(yuán)再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所需(xū)建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托(tuō)管资源实施(shī)专区(qū)管理，并(bìng)确保(bǎo)相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明确(què)证券期货(huò)经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自(zì)身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监管湖南电大几本，湖南长沙电大是几本工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有关(guān)报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安(ān)全(quán)管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙(zhè)江(jiāng)省纪(jì)委监委(wěi)消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省(shěng)台州市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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