昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交(jiāo)易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分(fēn)为证(zhèng)券期(qī)货交易所和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出(chū)完善的监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类型的参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业(yè)务(wù)审批机制，从(cóng)安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则(zé)，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的各只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区(qū)分，对(duì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)实(shí)施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，并确(què)保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到核心交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并将不(bù)同客(kè)户(hù)的(de)信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会(huì)及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检查只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监(jiān)会(huì)及其派出机构(gòu)可(kě)以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对有关机(jī)构和人(rén)员(yuán)采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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