直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

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　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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