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　　直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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