直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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