零容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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