在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好)反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的(de)基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值分析体芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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