零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权(qu为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机án)转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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