零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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