零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

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　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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