科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码)票(piào)上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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