金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其(qí)相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句案(àn)，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(s三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句hì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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