科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(sh遭天谴什么意思，天谴什么意思解释ū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科遭天谴什么意思，天谴什么意思解释(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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