科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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