零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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