零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在(翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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