近(jìn)期交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门(mén)反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国(guó)建设银行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年(n匚字旁的字有哪些，区字旁的字-height: 24px;'>匚字旁的字有哪些，区字旁的字ián)建行承销(xiāo)非(fēi)金融(róng)企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监管力度(dù)在(zài)近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融(róng)债券(quàn)发(fā)行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生(shēng)银(yín)行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调(diào)查发现，大(dà)连(lián)银(yín)行等(děng)多家(jiā)机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易等(děng)违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参(cān)与债(zhài)券代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规(guī)收(shōu)取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理规则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报的(de)原因包括低价包销多(duō)期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占了(le)其他投(tóu)资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了(le)公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银(yín)行间债券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市(shì)商(shāng)作(zuò)为银(yín)行间市(shì)场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能(néng)力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期(qī)交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市(shì)场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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