直(zhí)播短视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。苹果x多重基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局、文化(苹果x多重huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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