在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-裤子175是几个x50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn裤子175是几个x)公司，雪杉(shān)基金持股裤子175是几个x50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和(hé)估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新。

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