科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按(àn)规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(j文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句ié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告(gào)知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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