零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗)人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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