在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关(guān)联(lián)方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不(bù)符合(hé)私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2公安协警工资多少，公安协警怎么样月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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