昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市(shì)场的不(bù)断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实(shí)守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平(píng)合理(lǐ)。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有关规定落(luò)地过程中的(de)可(kě)操(cāo)作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系马斯克会加入中国国籍吗统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提(tí)供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的(de)通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所的(de)报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源部署客户提(tí)供的(de)软件或硬(yìng)件设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员(yuán)保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安(ān)全运行(马斯克会加入中国国籍吗xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的监管报告(gào)义务(wù)，规(guī)定(dìng)中国(guó)证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关马斯克会加入中国国籍吗规定，对有关机构和(hé)人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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