零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务(wù)的(de)能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置5k是多少钱，5k是多少钱人民币换预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)5k是多少钱，5k是多少钱人民币；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(c5k是多少钱，5k是多少钱人民币óng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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