直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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