金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(sh铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处èng)案、紫晶(jīng铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处)存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员等相关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案(àn)件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了(le)相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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