直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投(tóu)感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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