直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁