金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的(de)或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申(shēn)请人(真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态rén)的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化(huà)和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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