金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)晋m是山西哪里的车构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依(晋m是山西哪里的车yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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