零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司(sī)收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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