金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责(zé)？ 文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求p>

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求)晶存储(chǔ)及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式(shì)追责(zé)的(de)重要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市(shì)场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案(àn)件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额(é)为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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