昨日(rì)晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了(le)《证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)的不(bù)断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的(de)参与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业(yè)务审批(pī)机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过(guò)程中的可(kě)操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动提(tí)出(chū)了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以连接(jiē)证聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯券期货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件设施(shī)聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券期(qī)货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网络和(hé)信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查。

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