科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(y戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画ì)的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家(jiā)公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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