金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违蓝宝石的寓意是什么法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行赔蓝宝石的寓意是什么付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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