为(wèi)了让自(zì)己(jǐ)的限售股解禁后(hòu)能获得好的回报(bào)，上市公司董(dǒng)事长雇人佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次拉抬自家(jiā)的股票价(jià)格，然(rán)后(hòu)高位出货(huò)。

　　最近，中国证监会网站披(pī)露了(le)一则行政处罚(fá)决定书(shū)，引发市场关(guān)注。时为新美星董事长何德平和其配(pèi)偶(ǒu)黄秀芳提供资金，委托(tuō)蒋维(wéi)对新美(měi)星进(jìn)行“市值管(guǎn)理(lǐ)”，维持、抬高(gāo)公司股价，以便(biàn)后续自己减持获利(lì)。蒋维跟毛明土、李传武(wǔ)合谋，控制35个证券账户，利用资金优(yōu)势(shì)、持(chí)股(gǔ)优势，连(lián)续集中交易新美星，影响(xiǎng)公司股价(jià)，合(hé)计盈利4783.56万元。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对此操纵(zòng)证券市场行为(wèi)，罚没(méi)合计9567.12万元；还(hái)对何德平信(xìn)息披露(lù)违法违(wéi)规(guī)，给予警告，并处(chù)以(yǐ)40万元(yuán)罚款。

　　我们一(yī)起来看(kàn)看(kàn)，究(jiū)竟是怎么(me)回事(shì)。

　　董事(shì)长(zhǎng)雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操纵股价(jià)

　　根据证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书披露的信息，新美星(xīng)董事长、法定代表(biǎo)人、实际控(kòng)制人何(hé)德平和他的妻子黄秀芳当时向时任独墅(shù)湖(hú)文化传播有限公司董事长蒋维，提供保证(zhèng)金约3200万元，这些(xiē)钱部分来(lái)自(zì)他(tā)们所掌(zhǎng)控的上海海得泽(zé)广投(tóu)资管理中心(xīn)（普通(tōng)合伙(huǒ)）（简(jiǎn)称海得泽(zé)广(guǎng)）减持“新美星”所得。

　　他们提供资金的目的是，委托(tuō)蒋维对“新美星”进行(xíng)“市值(zhí)管理(lǐ)”，维持、抬高“新美星”股价，以便何德平(píng)所(suǒ)持“新美星”限售股于2019年4月26日(rì)解(jiě)禁(jìn)后能够获得好的回(huí)报。

　　蒋维在收到(dào)保(bǎo)证金后，即开始利用控制(zhì)的证券账户并(bìng)联合(hé)其他市场(chǎng)资金(jīn)在二级市场(chǎng)买(mǎi)入并交易“新美星”，且在后续(xù)操作中向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈其操作情况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维(wéi)还找了两个帮(bāng)手共同合谋。他经人介绍认识并联合毛明土(tǔ)、李传武共同操(cāo)纵“新美星(xīng)”；毛明土、李传武控制各自筹得的证券(quàn)账户(hù)、资金开始(shǐ)与蒋维(wéi)共同交(jiāo)易“新美星”；在此期间，主要由(yóu)蒋维与(yǔ)毛明土(tǔ)联系，传(chuán)递、沟通各(gè)自操盘情况，以利于两(liǎng)方交易决策，更好地共同抬(tái)高“新(xīn)美星(xīng)”股(gǔ)价。

　　根据监管披露的信(xìn)息，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛(máo)明土、李传(chuán)武(wǔ)控制“俞某华”等35个证券账户（简称账(zhàng)户(hù)组），交(jiāo)易“新美星(xīng)”。

　　2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年(nián)6月26日(rì)，“新(xīn)美星”股价上涨33.11％，偏离同期(qī)创业(yè)板(bǎn)综指26.09个(gè)百分点，偏(piān)离(lí)同期行业指数25.95个百分点(diǎn)。账户组累计(jì)买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对应卖出(chū)4669.04万股，卖(mài)出成交金额6.30亿(yì)元。

　　经(jīng)测算，在此期间，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次李传武合谋，利用资(zī)金优势、持(chí)股优(yōu)势(shì)，连(lián)续集中交易“新美(měi)星”，影响股票交(jiāo)易价格，盈利(lì)4783.56万元。

　　操纵35个账(zhàng)户(hù)拉抬(tái)股(gǔ)价、集中出货

　　违(wéi)法(fǎ)获(huò)利近4800万元(yuán)

　　我们(men)具体来看看，蒋(jiǎng)维(wéi)联合毛明土、李传武，控制(zhì)35个(gè)证(zhèng)券账户(hù)（简称账户组），是怎(zěn)么拉高“新美星”股(gǔ)价(jià)，然(rán)后出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账(zhàng)户组连续集中交易“新美(měi)星”，申买量占市场申买量(liàng)比(bǐ)例(lì)超20％的交易日(rì)有19天，峰值达到42.61％；申(shēn)卖量(liàng)占市场申(shēn)卖量比例超20％的(de)交(jiāo)易日有11天，峰值达(dá)到37.66％。账户(hù)组持股总数(shù)占总股本比例自2019年3月5日开始(shǐ)超过5％，持续(xù)至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流通股(gǔ)达到峰(fēng)值，占流(liú)通股本的比(bǐ)例24.74％，持股占总(zǒng)股本的比例8.13％。账户组(zǔ)具备资金优势和持股优势。

　　具体来说，第一阶(jiē)段，2018年9月26日(rì)开始，账户(hù)组持续大量买入“新美星”，当日(rì)申买(mǎi)排名第一(yī)，竞价买入成交(jiāo)排名第一(yī)，至2019年2月28日(rì)期末持股量为(wèi)期初持(chí)股量38.71倍，持股量显著增加。在此期(qī)间，“新美星”股价累计上(shàng)涨12.57％，偏离(lí)同期创业板综指3.33个百分(fēn)点，偏离同(tóng)期(qī)行业指(zhǐ)数(shù)（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分点。

　　第二阶(jiē)段(duàn)，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬(tái)“新美(měi)星”，期末持股量(liàng)较期(qī)初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账(zhàng)户组有两段(duàn)典型(xíng)的拉抬期间：2019年3月1日至3月(yuè)6日，以(yǐ)不低于卖一价或(huò)市(shì)价申(shēn)买3,729,100股，占账户组同期(qī)申买量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同(tóng)期(qī)市(shì)场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户组(zǔ)同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为(wèi)2,803,665股，占(zhàn)同(tóng)期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期(qī)间(jiān)，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分点，偏离同期行业指数22.28个百(bǎi)分点。

　　第(dì)三阶(jiē)段，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在此期间，“新(xīn)美星”股价下跌13.36％，偏离同期(qī)创业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏离(lí)同期(qī)行业指数1.03个百分(fēn)点。

　　此外，操(cāo)纵期间，涉(shè)案账(zhàng)户组还(hái)多(duō)次实(shí)施盘中拉抬和对(duì)倒，并反(fǎn)向(xiàng)卖出获利的行为。经测算，扣除佣金和相关税费，账户组盈(yíng)利4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委(wěi)托理财、而非操纵(zòng)股价

　　证监会(huì)不(bù)予(yǔ)采(cǎi)纳(nà)，罚(fá)没近亿元

　　关于(yú)操纵股价(jià)，何德平、黄(huáng)秀芳及其代(dài)理人(rén)提出多点(diǎn)申(shēn)诉意见，请求不予处罚(fá)：

　　第一，没有操纵(zòng)动机。

　　第二，在(zài)案证据不足(zú)以证明蒋维受何(hé)德平或黄秀芳委(wěi)托(tuō)，联(lián)合他人操纵(zòng)股价(jià)，一是(shì)“市(shì)值(zhí)管(guǎn)理”不等同于“操纵证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)”；二是黄(huáng)秀芳(fāng)与蒋维系委托理财(cái)关系，而非操纵股价；三是(shì)蒋维没有(yǒu)将其与毛明土、李传(chuán)武等人讨论交易新美(měi)星的情况告(gào)知(zhī)黄秀芳或何德平，涉案股东名册并非黄(huáng)秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提(tí)供，蒋维也没有向黄佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次秀芳反馈过(guò)股东名册；四是蒋维没有(yǒu)与(yǔ)毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武就各(gè)自(zì)账户交(jiāo)易新美(měi)星的盈亏分配进行约(yuē)定；五是蒋维账户组利益与何德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)利(lì)益(yì)并不一致(zhì)，何德(dé)平、黄秀芳不能控制蒋维账户组，蒋维获(huò)得黄秀芳资金后(hòu)部(bù)分用于偿还债务，部分用于非法(fǎ)活动，属于(yú)欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不(bù)应对(duì)毛明(míng)土账(zhàng)户组、李传武账户(hù)组交易行为承担责任。

　　第四(sì)，部分账户不(bù)受(shòu)蒋维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)控制。

　　第五，不认可黄(huáng)秀芳2020年11月25日询问笔录的合(hé)法性(xìng)及真实性。

　　第六，何德(dé)平对黄秀芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维(wéi)提供(gōng)款项不知(zhī)情、未参与(yǔ)，且何德平与黄秀芳(fāng)系独(dú)立法(fǎ)律主体，即便夫妻或一(yī)致行动人(rén)中一(yī)方存在不当行为，不应推定(dìng)或认定另一方承(chéng)担责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武，及他(tā)们的代(dài)理人也(yě)就是(shì)否(fǒu)合谋、部分账户的(de)控制关系、委托理财关(guān)系等提出了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复核，对当事(shì)人(rén)及其代理人(rén)的主(zhǔ)要陈述(shù)意见不(bù)予采纳。

　　证监(jiān)会表示，本案为多个主体参(cān)与、多个环节实施、环(huán)环(huán)相扣、锁链(liàn)式的(de)上下游衔接、合作，共同(tóng)完成的操纵行为。在案证据可(kě)以证明，何(hé)德平、黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供资金作为保证(zhèng)金，委托其通过二级市场交易影(yǐng)响新美星股价，蒋(jiǎng)维会向黄秀(xiù)芳(fāng)反馈交易情况(kuàng)；何(hé)德平知悉并参(cān)与了(le)本案行为；上(shàng)述(shù)行为的实质(zhì)是操纵股(gǔ)价，并非合法理财。在案证据可以证明(míng)，蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武(wǔ)有共同(tóng)影响“新美星(xīng)”股价的(de)意(yì)图和(hé)目标，共同商议(yì)、谋划操盘(pán)、拉抬(tái)股价，并且采(cǎi)取了(le)联合影响股(gǔ)价(jià)的(de)行(xíng)动，属(shǔ)于共同操(cāo)纵行为。

　　关于违(wéi)法期间和责(zé)任承担，证(zhèng)监(jiān)会(huì)表示，由于(yú)2018年(nián)9月26日(rì)至2019年2月14日期间蒋(jiǎng)维控制的账(zhàng)户交易(yì)“新美(měi)星”客观(guān)上为后(hòu)续的合(hé)谋操(cāo)纵起到一(yī)定程度锁(suǒ)仓的作用，并且根据蒋维笔录(lù)，毛(máo)明土知(zhī)道蒋维和(hé)上市公司的合(hé)作，知(zhī)道蒋维已经(jīng)有一定(dìng)底仓，才愿(yuàn)意买入(rù)“新美星”，因此毛明(míng)土和(hé)李(lǐ)传(chuán)武的违法期(qī)间与蒋维(wéi)、黄(huáng)秀(xiù)芳、何德平一致。在此基础上(shàng)，在认定及处(chù)罚时将合谋各方视为一个整体，不(bù)区别对待各方(fāng)账户组(zǔ)。

　　证监会(huì)认为(wèi)，何(hé)德平(píng)、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武上述行为违反了2005年(nián)《证券法》第(dì)七十七条第一(yī)项规定(dìng)，构(gòu)成2005年《证(zhèng)券法》第(dì)二百(bǎi)零三条所述的操纵证券(quàn)市(shì)场行为(wèi)。

　　根(gēn)据(jù)2005年《证券法》规(guī)定，证(zhèng)监会决(jué)定：就操纵证(zhèng)券市(shì)场行为，对何(hé)德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得4783.56万元(yuán)，并处以(yǐ)4783.56万元罚款，其(qí)中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董(dǒng)事长信(xìn)息披露违法

　　被予以(yǐ)警告(gào)并罚款(kuǎn)

　　另外，关于何德平信(xìn)息披露违法的相关情况，行政处(chù)罚决定书披露，在(zài)新美星2016年4月上市前，海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳夫(fū)妇持有公司80万股股份，占新美星上市(shì)时总股(gǔ)本的(de)1％。上(shàng)市(shì)后，该部分(fēn)股票继(jì)续(xù)由海得泽广代(dài)持，海得(dé)泽广自(zì)2017年12月19日开(kāi)始减(jiǎn)持(chí)“新美(měi)星”股票(piào)，至(zhì)2018年12月27日(rì)减(jiǎn)持完毕。

　　关(guān)于何德(dé)平信息披(pī)露(lù)违法，何德平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出：第一，海得泽广(guǎng)与(yǔ)何德平、黄秀芳二人(rén)不存(cún)在代持，涉(shè)案股份系海(hǎi)得泽广(guǎng)为兰某(mǒu)代持，股份减持决策由海得泽广(guǎng)和(hé)兰某(mǒu)作出(chū)，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳指定账户的原因系(xì)兰某(mǒu)向黄秀芳归还借款本息。第二，涉案股份(fèn)仅为1％，不(bù)具有重大性，不对投资者决(jué)策产生重(zhòng)大(dà)影响(xiǎng)，情节轻微。第三，即便认定代持成立，何德平对借款、还款等(děng)事项(xiàng)，不(bù)参与、不知情，没(méi)有(yǒu)主(zhǔ)观过错，不(bù)应受到处罚。综上，请求不(bù)予处罚。

　　对此(cǐ)，证监会回应，根(gēn)据黄秀芳(fāng)、兰某等询问笔录、海(hǎi)得泽广交(jiāo)易(yì)流水(shuǐ)、资(zī)金流水(shuǐ)及相关银行账户流水，结合何德平(píng)、黄秀芳(fāng)的配偶关系，代持(chí)资金和减持所得系家庭共同财(cái)产，可以认定海得泽广代(dài)何德平(píng)、黄秀芳(fāng)持有(yǒu)新(xīn)美星股票。当(dāng)事人所提相关理由(yóu)不具(jù)有事实和法(fǎ)律依据，不予采纳(nà)。

　　证监会表示，何德平作为上市公(gōng)司实(shí)际控制人，未(wèi)如(rú)实告知上市公司上(shàng)述持股情况(kuàng)，导(dǎo)致新美星在相关公告中均未披(pī)露(lù)相关情况，导致新美星违反(fǎn)2005年(nián)《证券法》第六十三条规定，何(hé)德平的行为(wèi)构成2005年《证券法》第一(yī)百(bǎi)九十三条第三款规(guī)定的情形。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定：就信息披露(lù)违法(fǎ)行为，对(duì)何德平给予(yǔ)警告，并处以40万元罚款。

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