金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其(qí)责(zé)任人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市(shì)公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者(云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院(yuàn)云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗)法的单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确(què)定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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