近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这(zh红楼梦多少字è)红楼梦多少字是两天(tiān)内第二家被要(yào)求(qiú)自(zì)律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)启动自(zì)律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管(guǎn)部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房(fáng)地产企业债券融(róng)资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力(lì)度在近期(qī)持续加(jiā)大(dà)。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已(yǐ)开展自(zì)律调(diào)查。

　　而(ér)在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具(jù)体来(lái)说，交易商协(xié)会(huì)通过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存(cún)在债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算(suàn)速度不(bù)同的现券交易，代(dài)持(chí)利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西(xī)银(yín)行和青岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商(shāng)银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间(jiān)债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在(zài)查(chá)处四(sì)平市城市(shì)发(fā)展投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿(yì)联银(yín)行因违规收取发行人大(dà)额财务(wù)资(zī)助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据(jù)交易商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家(jiā)主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被(bèi)通报(bào)的(de)原因(yīn)包(bāo)括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发(fā)行(xíng)文(wén)件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了(le)其他(tā)投资人的(de)正(zhèng)常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相关业(yè)务过(guò)程(chéng)中(zhōng)，务必(bì)牢固树(shù)立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自(zì)律(lǜ)规(guī)则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会表示(shì)，做市(shì)商作(zuò)为(wèi)银(yín)行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性(xìng)、促进价格(gé)发现的重(红楼梦多少字zhòng)要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严(yán)要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业(yè)银(yín)行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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