直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业(y衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗è)资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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